一个巴掌一颗枣:SEC拒接比特币现货ETF

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当地时间11月12日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,否决资产管理公司VanEck的比特币交易所交易基金(ETF)申请。该ETF是首只向SEC提交申请的比特币现货ETF。

 作者|毛利五郎
 来源|链得得

当地时间11月12日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,否决资产管理公司VanEck的比特币交易所交易基金(ETF)申请。该ETF是首只向SEC提交申请的比特币现货ETF。

SEC表示把比特币现货价格作为金融产品的基础可能违反证券法规,因为该市场太容易被操纵。在比特币现货ETF申请被拒之后,11 月 15 日,据芝加哥 CBOE 官网显示,资管公司 VanEck 的比特币期货 ETF 将于 11 月 16 日在芝加哥 CBOE 交易所上市,股票代码为「XBTF」。

链得得在之前的文章中也指出,自2013年以来,已经有很多家公司申请了现物ETF,但到目前为止没有一家获得批准。不过就在10月,SEC批准与期货价格挂钩的ETF的上市,第一支上市的ProShares 比特币策略 ETF,在短短几天内积累了超过 10 亿美元的资产。

受到该消息影响,当日比特币受挫,据链得得行情监测历史数据,当日下降到62000美元左右。

此次被美国SEC拒绝的是美国投资经理Van Eck在2020年12月提交的申请。

SEC在一份51页的解释文件中论述了拒绝申请的原因。比特币现物ETF必须满足美国《1934年证券交易法》要求,其中2条:上市产品必须有防止欺诈性和操纵性行为的设计;上市产品必须有保护投资者和公众利益的手段。

为了实现交易可能,美国交易所交易基金Cboe Global Markets已经向美国证券交易委员会提交了一份规则修改建议。美国证券交易委员会表示,这次Cboe提议的规则修改,也未能证明比特币现货ETF符合《证券交易法》规定的要求。

Cboe表示,SEC批准了期货否定了现货上市,其实是矛盾的,Cboe认为比特币的现货和期货交易,都是挂钩比特币的价格。SEC进一步否认,“期货ETF是根据《1940年投资公司法》构建的,与现货类型不同。《证券交易法》所要求的现物交易,必须为投资者保护方面设立了一个高标准。”

另外,SEC表示,比特币期货的交易市场芝加哥交易所CME受到当局的监督,是批准上市的决定性因素。目前,该交易场所受商品期货交易委员会(CFTC)监管。

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