2023 年 3 月 22 日 — 美國證券交易委員會今天宣布對加密資產企業家孫宇晨及其三家全資公司 Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd. 和 Rainberry Inc.（前身為 BitTorrent）提出指控，指控他們未經註冊地提供和出售加密資產證券 Tronix (TRX) 和 BitTorrent (BTT)。SEC 還指控 Sun 和他的公司通過廣泛的清洗交易欺詐性地操縱 TRX 的二級市場，這涉及同時或幾乎同時購買和出售證券，使其看起來交易活躍，而實際受益所有權沒有實際變化，以及策划了一項計劃，向名人支付費用以兜售 TRX 和 BTT，但沒有透露他們的報酬。
SEC 同時指控以下 8 名名人非法兜售 TRX 和/或 BTT，但沒有透露他們因此而獲得的報酬以及金額。
•Lindsay Lohan
•Jake Paul
•DeAndre Cortez Way (Soulja Boy)
•Austin Mahone
•Michele Mason (Kendra Lust)
• Miles Parks McCollum (Lil Yachty)
•Shaffer Smith (Ne-Yo)
•Aliaune Thiam (Akon)
SEC 向美國紐約南區地方法院提起的訴狀稱，Sun 及其公司通過多個未註冊的“賞金計劃”提供和出售 TRX 和 BTT 作為投資，這些計劃指示感興趣的各方在社交媒體上推廣代幣，加入並招募其他人加入 Tron 附屬的 Telegram 和 Discord 頻道，並創建 BitTorrent 帳戶以換取 TRX 和 BTT 分配。起訴進一步指控 Sun、BitTorrent Foundation 和 Rainberry 以未註冊的每月空投方式向包括美國在內的投資者提供和出售 BTT，這些投資者在 Tron 錢包或參與的加密資產交易平台上購買和持有 TRX。根據起訴，這些未註冊的要約和銷售均違反了《證券法》第 5 條。
委員會還指控 Sun 策划了一項人為誇大二級市場 TRX 交易量的計劃，違反了聯邦證券法的反欺詐和市場操縱規定。至少從 2018 年 4 月到 2019 年 2 月，Sun 據稱指示他的員工在他控制的兩個加密資產交易平台賬戶之間進行了超過 60 萬次 TRX 虛假交易，每天有 450 萬到 740 萬個 TRX 虛假交易。該計劃需要大量的 TRX 供應，據稱 Sun 提供了這些供應。據稱，Sun 還將 TRX 出售到二級市場，從非法、未註冊的代幣發售和銷售中獲得 3100 萬美元的收益。
美國證券交易委員會主席 Gary Gensler 表示：“這個案例再次表明，在沒有適當披露的情況下提供和出售加密資產證券時，投資者將面臨高風險。” “正如所指控的那樣，Sun 和他的公司不僅在未註冊的報價和銷售中針對美國投資者，以犧牲投資者的利益為代價獲得數百萬的非法收益，而且他們還在未註冊的交易平台上協調虛假交易，以製造活躍交易的誤導性表象。Sun 通過策劃一場促銷活動進一步誘使投資者購買 TRX 和 BTT，在促銷活動中，他和名人們隱瞞了推文付費的事實。”
“雖然我們對有爭議的技術持中立態度，但在投資者保護方面，我們絕不是中立的，”SEC 執法部主任 Gurbir S. Grewal 說。“正如投訴中所稱，Sun 和其他人使用一個古老的劇本來誤導和傷害投資者，首先在不遵守註冊和披露要求的情況下發行證券，然後操縱這些證券的市場。與此同時，Sun 向在社交媒體上擁有數百萬粉絲的名人支付費用，以宣傳未註冊的產品，同時特別指示他們不要透露他們的報酬。這正是聯邦證券法旨在防止的行為，無論 Sun 和其他人使用的標籤如何。”
除了 Cortez Way 和 Mahone 之外，今天被指控的名人同意支付總計超過 400,000 美元的非法所得、利息和罰款以了結指控，而不承認或否認 SEC 的調查結果。
起訴書中還大量援引了孫宇晨和相關公司的推特內容，例如2018年推特上對美國用戶可以購買 TRX 的宣稱；2019年孫宇晨轉推“美國用戶可以使用 VPN 購買 TRX”；2018年指示在 binance、bittrex、bithumb、upbit 增加虛假交易。
閱讀新聞稿原文：
https://www.sec.gov/news/press-release/2023-59
閱讀起訴書原文：
https://downloads.coindesk.com/legal/justin.pdf
此外，幾乎在同時，Coinbase 亦披露了收到 SEC 的 Wells 通知。
Coinbase 表示：SEC 在粗略調查後就我們上市數字資產的未指明部分、我們的質押服務 Coinbase Earn 、Coinbase Prime 和 Coinbase Wallet 向我們發出了“Wells 通知”。Wells 通知是 SEC 工作人員告訴公司他們建議 SEC 對可能違反證券法的行為採取執法行動的方式。這不是正式的指控或訴訟，但可能會導致指控或訴訟。請放心，Coinbase 的產品和服務將繼續照常運營——今天的新聞不需要對我們當前的產品或服務進行任何更改。
今天的 Wells 通知沒有提供很多信息供我們回應。SEC 工作人員告訴我們，他們已經發現了潛在的違反證券法的行為，但僅此而已。我們特別要求美國證券交易委員會確定他們認為我們平台上的哪些資產可能是證券，但他們拒絕這樣做。調查仍處於非常早期的階段。我們已經製作了文件並提供了兩名證人作證，一名是關於我們質押服務的基本方面，另一名是關於我們交易平台的基本操作。
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